先進(jìn)企業(yè)內(nèi)控體系和建設(shè)最佳實(shí)踐

培訓(xùn)關(guān)鍵詞：企業(yè)內(nèi)控體系培訓(xùn)

先進(jìn)企業(yè)內(nèi)控體系和建設(shè)最佳實(shí)踐(汪老師)課程介紹：

課程目的：
通過(guò)此課程的學(xué)習(xí)，了解到：
 ◇ 內(nèi)控基礎(chǔ)知識(shí)
 ◇ 內(nèi)控能帶來(lái)的管理收益
 ◇ 內(nèi)控建設(shè)工作思路
 ◇ 內(nèi)控考核方案
 ◇ 先進(jìn)企業(yè)內(nèi)控實(shí)踐等

授課形式：
知識(shí)講解、案例分析討論、角色演練、小組討論、互動(dòng)交流、游戲感悟、頭腦風(fēng)暴、強(qiáng)調(diào)學(xué)員參與。

課程大綱：
一、內(nèi)控基本概念
 ◇ 內(nèi)部控制：為了達(dá)成經(jīng)營(yíng)管理的目標(biāo)，而在過(guò)程中實(shí)施的一系列管理風(fēng)險(xiǎn)的手段和措施，實(shí)現(xiàn)CARES目標(biāo)。
  → C法律法規(guī)遵從
  → A業(yè)務(wù)目標(biāo)達(dá)成
  → R財(cái)務(wù)報(bào)表、決策數(shù)據(jù)真實(shí)可靠
  → E運(yùn)營(yíng)效果和效率
  → S資金資產(chǎn)安全
 ◇ 內(nèi)控理論
  → COSO是業(yè)界內(nèi)控管理的公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)，COSO內(nèi)控框架——控制目標(biāo)、要素和單元

二、流程及內(nèi)控管理機(jī)制
 ◇ 華為內(nèi)控目標(biāo)
 ◇ 內(nèi)控建設(shè)的總體思路（3階6步），系統(tǒng)性地降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
  → 流程內(nèi)控設(shè)計(jì)
  → 流程內(nèi)控執(zhí)行
  → 流程內(nèi)控評(píng)估
 ◇ 華為內(nèi)控框架
  → 控制環(huán)境
  → 控制指標(biāo)
  → 測(cè)評(píng)和工具
  → 評(píng)估
  → 高級(jí)管理層問(wèn)責(zé)，績(jī)效考評(píng)
 ◇ 華為內(nèi)控管理體系
  → 政策與制度
  → 評(píng)估與報(bào)告
  → 基于組織架構(gòu)的責(zé)任體系
  → 基于流程的控制方法
  → 監(jiān)管組織
 ◇ 華為內(nèi)控組織角色
  → GPO/RPO/CPO 全球/地區(qū)/國(guó)家流程責(zé)任人
  → BC 業(yè)務(wù)監(jiān)控（內(nèi)控建設(shè)）
  → PC（GPC/RPC/CPC 全球/地區(qū)/國(guó)家流程控制人員）
  → PC的4個(gè)職責(zé)，“BEST”模型
      Process Builder 流程建設(shè)者
      Environment Maintainer內(nèi)控環(huán)境營(yíng)造者
      Supervisor 內(nèi)控問(wèn)題檢測(cè)者
      Top Issues Resolver TOP問(wèn)題改進(jìn)執(zhí)行者
 ◇ 華為內(nèi)控運(yùn)作機(jī)制
  → 一點(diǎn)兩面三三制
      一點(diǎn)：促經(jīng)營(yíng)、防腐敗
      兩面：流程體系建設(shè)、責(zé)任體系建設(shè)
      三三制：“IA、BC、業(yè)務(wù)三種內(nèi)控角色協(xié)同“，“CT、SACA、PR”三種內(nèi)控工具應(yīng)用“
三、內(nèi)控工具
 ◇ SACA（半年度控制評(píng)估）
  → SACA定義
  → SACA歷史
  → SACA報(bào)告對(duì)象
  → SACA基本步驟
  → SACA評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)
  → SACA問(wèn)卷
  → SACA評(píng)級(jí)方法
  → SACA評(píng)估要求
  → SACA案例
 ◇ KCP /CT（關(guān)鍵控制點(diǎn)/遵從性測(cè)試）
  → KCP定義
  → KCP控制要素
  → KCP的特點(diǎn)和作用
  → KCP的識(shí)別
  → KCP案例分析
  → KCP識(shí)別示例
  → CT控制目標(biāo)
  → CT控制要素
  → CT測(cè)試程序
  → CT測(cè)試頻率
 ◇ PR（主動(dòng)性審視）
  → 流程設(shè)計(jì)狀況審視
  → 流程執(zhí)行情況審視
  → 內(nèi)控工具質(zhì)量審視
 ◇ RT（內(nèi)控問(wèn)題評(píng)估與改進(jìn)）
 ◇ SOD（職責(zé)分離）
四、華為采購(gòu)內(nèi)控實(shí)踐
 ◇ 華為采購(gòu)內(nèi)控基本原則
 ◇ 陽(yáng)光采購(gòu)
  → 構(gòu)建健康、公平、透明的采購(gòu)環(huán)境，杜絕舞弊
 ◇ 采購(gòu)紅線
  → 禁止使用關(guān)聯(lián)供應(yīng)商
  → 禁止采購(gòu)繞過(guò)
  → 禁止違規(guī)制定二級(jí)供應(yīng)商
  → NO PO，NO WORK
  → 禁止轉(zhuǎn)包
  → 海外工程分包禁止違規(guī)使用中方供應(yīng)商
  → 禁止違規(guī)引入代理商
  → 禁止使用黑名單供應(yīng)商
 ◇ BCG反腐敗要求
 ◇ BCG經(jīng)濟(jì)類違規(guī)問(wèn)責(zé)
 
講師介紹：汪老師Peter
 ◇ 二十年華為研發(fā)領(lǐng)域工作經(jīng)歷，曾擔(dān)任研發(fā)部質(zhì)量與運(yùn)營(yíng)部部長(zhǎng)，華為19級(jí)專家；
 ◇ 華為IPD業(yè)務(wù)流程變革經(jīng)驗(yàn)，曾主導(dǎo)研發(fā)能力中心業(yè)務(wù)流程、IT、組織等變革，并完成IPD關(guān)鍵指標(biāo)流程成熟度評(píng)估和改進(jìn)。
 ◇ 采購(gòu)及供應(yīng)鏈領(lǐng)域流程變革。
專業(yè)能力：
 ◇ 20年華為研發(fā)流程質(zhì)量管理工作經(jīng)驗(yàn)，長(zhǎng)期從事研發(fā)流程IT規(guī)劃、變革、改進(jìn)，精通IPD，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富；
 ◇ 管理經(jīng)驗(yàn)豐富，長(zhǎng)期擔(dān)任流程變革項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，擁有跨部門合作和項(xiàng)目型組織成功運(yùn)作管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)；
 ◇ 培訓(xùn)能力強(qiáng)，長(zhǎng)期兼職華為大學(xué)內(nèi)部講師，教學(xué)IPD研發(fā)流程變革、研發(fā)質(zhì)量管理、研發(fā)信息安全等課程；
 ◇ 理解能力、溝通能力、推動(dòng)能力、協(xié)同能力強(qiáng)。
擅長(zhǎng)領(lǐng)域：
在華為工作期間，先后從事硬件研發(fā)、研發(fā)質(zhì)量運(yùn)營(yíng)、采購(gòu)及供應(yīng)商管理等工作。
 ◇ 研發(fā)業(yè)務(wù)流程變革管理
 ◇ 研發(fā)組織變革管理
 ◇ 流程IT項(xiàng)目規(guī)劃
 ◇ 研發(fā)質(zhì)量管理
 ◇ 信息安全和隱私保護(hù)、內(nèi)控
 ◇ 采購(gòu)供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)流程變革
關(guān)鍵項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)（華為內(nèi)部）：
 ◇ 中央研發(fā)部硬件業(yè)務(wù)研發(fā)流程設(shè)計(jì)、推行和流程成熟度評(píng)估（TPM）；
 ◇ 2012實(shí)驗(yàn)室研發(fā)能力中心流程變革、IT開發(fā)和TPM評(píng)估；
 ◇ 從IPD模型原則、架構(gòu)、流程使能器3個(gè)維度，9個(gè)領(lǐng)域（業(yè)務(wù)分層、結(jié)構(gòu)化流程、基于團(tuán)隊(duì)的管理、產(chǎn)品開發(fā)、有效的衡量標(biāo)準(zhǔn)、項(xiàng)目管理、異步開發(fā)、共用基礎(chǔ)模塊、以用戶為中心的設(shè)計(jì)）設(shè)計(jì)變革進(jìn)展指標(biāo)，階段性開展回顧和總結(jié)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，分析根源，執(zhí)行對(duì)策，確保項(xiàng)目最終結(jié)項(xiàng)時(shí)TPM評(píng)估分?jǐn)?shù)達(dá)到3.5分，達(dá)成公司要求。
關(guān)鍵項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)（外部）：
1、南京鋼鐵集團(tuán)IPD導(dǎo)入咨詢項(xiàng)目
 ◇ 負(fù)責(zé)質(zhì)量和研發(fā)流程兩個(gè)模塊：基于南鋼的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，結(jié)合華為實(shí)踐，對(duì)金恒的研發(fā)質(zhì)量體系和流程管理體系進(jìn)行全面診斷和評(píng)估，發(fā)現(xiàn)體系短板和痛點(diǎn)，提出了解決建議、改進(jìn)方向。
 ◇ 對(duì)客戶進(jìn)行華為研發(fā)度量實(shí)踐、華為需求管理和產(chǎn)品規(guī)劃實(shí)踐的培訓(xùn)。
2、沈陽(yáng)HF數(shù)字化流程變革項(xiàng)目：
 ◇ 負(fù)責(zé)IPD采購(gòu)領(lǐng)域的流程變革工作。指導(dǎo)客戶完成了流程架構(gòu)、流程泳道圖可采購(gòu)性設(shè)計(jì)、采購(gòu)策略和L5文件的開發(fā)。
 ◇ 負(fù)責(zé)可制造性設(shè)計(jì)（DFM）賦能專項(xiàng)。指導(dǎo)客戶完成了DFM能力架構(gòu)、DFM體系構(gòu)建、DFM需求基線開發(fā)流程（5步法）、開發(fā)典型部件的DFM需求基線等。
 ◇ IPD  Dry Run方案（采購(gòu)領(lǐng)域和DFM）。
 ◇ 對(duì)客戶進(jìn)行采購(gòu)、集成供應(yīng)鏈領(lǐng)域、DFX設(shè)計(jì)的華為實(shí)踐培訓(xùn)。

課綱下載

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