內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理（兩天事業(yè)版），邱健內(nèi)訓(xùn)課程

《內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理（兩天事業(yè)版）》課綱內(nèi)容：

課程背景
    一個(gè)單位要想事業(yè)成功，內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理是必備的成功因素之一。國(guó)內(nèi)大型管理規(guī)范的事業(yè)單位都開(kāi)始作內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作，但如何開(kāi)展才能效果好，如何讓風(fēng)險(xiǎn)的理論落地，如何讓內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理嵌入到單位的管理中去，而不是兩張皮，搞成形式主義？
   邱老師秉承多年的管理經(jīng)驗(yàn)，對(duì)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理理論和實(shí)踐的深刻認(rèn)識(shí)，推出內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理課程。幫助學(xué)員迅速了解內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理的理論、工具和方法，在實(shí)戰(zhàn)中加以運(yùn)用，從而起到完善單位風(fēng)險(xiǎn)管理，降低單位各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，為單位事業(yè)成功助力。

課程對(duì)象：?jiǎn)挝粌?nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制、紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)主管及員工,其他部門(mén)主管及員工，其他對(duì)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理感興趣的有識(shí)之士。

課程特色：?jiǎn)l(fā)式講授+實(shí)際案例分析＋互動(dòng)式教學(xué)＋小組討論＋實(shí)際演練，突出實(shí)戰(zhàn)性和實(shí)用性

課程收益
1、 幫助學(xué)員深入了解內(nèi)控的概念和相應(yīng)原則、手段；
2、 幫助學(xué)員掌握內(nèi)控體系建設(shè)的具體方法和手段；
3、 幫助學(xué)員了解風(fēng)險(xiǎn)管理的概念，風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi)要點(diǎn)；
4、 幫助學(xué)員了解六大類(lèi)具體業(yè)務(wù)管理中相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)及內(nèi)控要點(diǎn)；
5、 通過(guò)系統(tǒng)的學(xué)習(xí)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理的理論、工具及方法，快速提升學(xué)員內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理的水平，助力單位價(jià)值的提升。

課程時(shí)間:2天
課程大綱
第一章 內(nèi)控管理必要性
1. 案例1
2. 案例2
3. 教訓(xùn)與啟示
4. 內(nèi)控對(duì)各部門(mén)的益處及如何提高內(nèi)控意識(shí)

第二章 內(nèi)部控制理論理解與運(yùn)用
1、 內(nèi)控一個(gè)框架
2、 內(nèi)控兩個(gè)層面控制
3、 內(nèi)控三個(gè)內(nèi)容實(shí)施
4、 內(nèi)控四項(xiàng)原則
5、 內(nèi)控五個(gè)目標(biāo)
6、 內(nèi)控六大業(yè)務(wù)
6.1 合同控制
6.2 預(yù)算業(yè)務(wù)控制
6.3 收支業(yè)務(wù)控制
6.4 采購(gòu)控制
6.5 資產(chǎn)控制
6.6 建設(shè)項(xiàng)目控制
7 內(nèi)控的七個(gè)步驟
8、 內(nèi)部控制的八大手段
【小組討論】?jī)?nèi)控八大手段的運(yùn)用
9、 綜合案例分析

第三章 內(nèi)控體系建設(shè)
1. 策劃
1.1 組織
1.2 人員
1.3 范圍
1.4 目標(biāo)
    制度流程優(yōu)化六大目標(biāo)
1.5 方案
2. 培訓(xùn)
3. 目標(biāo)確定
   內(nèi)控目標(biāo)  
   【案例分析】?jī)?nèi)控目標(biāo)如何設(shè)定
4. 制度流程梳理
4.1 梳理
4.2 對(duì)標(biāo)
4.3 內(nèi)控體系應(yīng)有內(nèi)容
     內(nèi)控體系與其他管理文件的關(guān)系
     內(nèi)控體系內(nèi)容實(shí)例
4.4 內(nèi)控原則應(yīng)用
4.5 八大手段運(yùn)用
4.6 風(fēng)險(xiǎn)管理嵌入
4.7 梳理中注意事項(xiàng)
5. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
6. 內(nèi)控評(píng)估
6.1 內(nèi)部控制評(píng)價(jià)概述
6.2 選擇適用的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)
6.3 內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的程序
6.4 內(nèi)部控制缺陷的認(rèn)定
6.5 內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告
【案例分析】?jī)?nèi)部控制評(píng)價(jià)案例
7 持續(xù)改善機(jī)制
    持續(xù)改善機(jī)制建立的五要點(diǎn)

第四章 各業(yè)務(wù)循環(huán)風(fēng)險(xiǎn)及內(nèi)控措施
1. 合同管理
1.1 業(yè)務(wù)模塊分類(lèi)
1.2 各模塊通用目標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)
1.3 對(duì)應(yīng)控制措施
2. 預(yù)算管理
2.1 業(yè)務(wù)模塊分類(lèi)
2.2 各模塊通用目標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)
2.3 對(duì)應(yīng)控制措施
3. 采購(gòu)管理
3.1 業(yè)務(wù)模塊分類(lèi)
3.2 各模塊通用目標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)
3.3 對(duì)應(yīng)內(nèi)控措施
4. 收支管理
4.1 業(yè)務(wù)模塊分類(lèi)
4.2 各模塊通用目標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)
4.3 對(duì)應(yīng)內(nèi)控措施
5. 資產(chǎn)管理
5.1 業(yè)務(wù)模塊分類(lèi)
5.2 各模塊通用目標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)
5.3 對(duì)應(yīng)內(nèi)控措施
6. 建設(shè)項(xiàng)目管理
6.1 業(yè)務(wù)模塊分類(lèi)
6.2 各模塊通用目標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)
6.3 對(duì)應(yīng)內(nèi)控措施

第四章 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
1. 風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程
1.1 定義構(gòu)成及關(guān)系
1.2 主要內(nèi)容
1.3 公司風(fēng)險(xiǎn)管理原則
1.3.1 分層管理原則
1.3.2 集中管理原則
1.3.3 分類(lèi)管理原則
2. 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
2.1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的概念和目的
2.2 公司風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別總體思路
2.2.1 公司風(fēng)險(xiǎn)
2.2.2 業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
2.2.3 專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)
2.3 戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架
2.4 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架
2.5 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別六種導(dǎo)向
2.6 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別七種方法
【案例分析】風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別實(shí)例分析
2.7 部門(mén)與方法結(jié)合展開(kāi)
2.8 風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)與方法結(jié)合展開(kāi)
3. 風(fēng)險(xiǎn)分析
3.1 風(fēng)險(xiǎn)分析的概念和目的
3.2 風(fēng)險(xiǎn)分析的過(guò)程和內(nèi)容
3.3 風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)關(guān)注的主要方面
4. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
4.1 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則的建立
【案例分析】風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則實(shí)例講解
4.2 定量（結(jié)合定性）分析評(píng)估各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)
4.3 重大風(fēng)險(xiǎn)排序
4.4 風(fēng)險(xiǎn)與控制結(jié)合
【案例分析】剩余風(fēng)險(xiǎn)實(shí)例分析
5. 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
5.1 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的七種方法
5.2 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換與對(duì)沖的區(qū)別
5.3 風(fēng)險(xiǎn)組合
【案例分析】風(fēng)險(xiǎn)組合案例

邱健老師
精通企業(yè)審計(jì)全盤(pán)管理
精通企業(yè)內(nèi)部控制，風(fēng)險(xiǎn)管理
國(guó)際注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師（CIA）
國(guó)際注冊(cè)內(nèi)部控制師（CICS）
高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專(zhuān)業(yè)人員證書(shū)（RAPC）
國(guó)際注冊(cè)信息系統(tǒng)審計(jì)師（CISA）
美國(guó)注冊(cè)管理會(huì)計(jì)師（CMA）

教育及學(xué)術(shù)背景
邱健老師，1973年出生于湖南株洲，常住珠海，暨南大學(xué)MBA，國(guó)際注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師（CIA），國(guó)際注冊(cè)內(nèi)部控制師（CICS），高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專(zhuān)業(yè)人員證書(shū)（RAPC），國(guó)際注冊(cè)信息系統(tǒng)審計(jì)師（CISA），國(guó)際注冊(cè)管理會(huì)計(jì)師(CMA)。

工作經(jīng)歷
1.2016—2017年  廣東建星控股集團(tuán)（廣東著名建筑集團(tuán)，旗下?lián)碛惺畮准胰Y及控股子公司以及新三板掛牌公司）——集團(tuán)審計(jì)內(nèi)控總監(jiān)
2.2014—2015年  中國(guó)衛(wèi)浴龍頭企業(yè)九牧集團(tuán)（員工一萬(wàn)多）——集團(tuán)內(nèi)控部總監(jiān)（領(lǐng)導(dǎo)整個(gè)集團(tuán)內(nèi)部控幾十位下屬），九牧商學(xué)院高級(jí)培訓(xùn)師
3.2009—2013年  中國(guó)五百?gòu)?qiáng)排名247，全球乳業(yè)前十名的伊利集團(tuán)（員工十幾萬(wàn)人）——集團(tuán)審計(jì)部總監(jiān)，伊利商學(xué)院高級(jí)培訓(xùn)師
4.2006—2009年  德豪潤(rùn)達(dá)電器股份集團(tuán)（2004年深交所上市，下屬公司10余家，員工兩萬(wàn)多，珠海最大民營(yíng)企業(yè)）——審計(jì)監(jiān)察部經(jīng)理
5.2001—2006年  廣東威爾醫(yī)學(xué)科技股份集團(tuán)（2004年深交所上市）——審計(jì)部經(jīng)理，并負(fù)責(zé)協(xié)助董秘的上市工作
6.1994—2001年  香港匯達(dá)家具集團(tuán)（員工5000多，大陸4個(gè)工廠(chǎng)）——財(cái)務(wù)管理部主管，后提升為審計(jì)部經(jīng)理

老師優(yōu)勢(shì)
    邱健老師曾在外資、民營(yíng)、中國(guó)五百?gòu)?qiáng)國(guó)有控股企業(yè)工作，并有在四家國(guó)內(nèi)大型上市集團(tuán)公司工作經(jīng)驗(yàn)，長(zhǎng)期從事審計(jì)監(jiān)察管理、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理等職位超過(guò)21年，是國(guó)內(nèi)極少數(shù)只講專(zhuān)業(yè)的審計(jì)、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理的高端老師，特別是“伊利集團(tuán)”被評(píng)為全國(guó)內(nèi)審工作先進(jìn)企業(yè)，邱老師在這方面取得了寶貴經(jīng)驗(yàn)。
    審計(jì)監(jiān)察管理：在內(nèi)部審計(jì)各領(lǐng)域的實(shí)際操作中具有非常豐富的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，有一整套先進(jìn)、嚴(yán)謹(jǐn)、實(shí)用的審計(jì)管理理念，具備內(nèi)部審計(jì)管理平臺(tái)的系統(tǒng)建設(shè)和團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)能力。
    內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理：參與組織和策劃伊利集團(tuán)內(nèi)控體系建設(shè)和內(nèi)控自評(píng)工作，將風(fēng)險(xiǎn)管理嵌入到內(nèi)控體系當(dāng)中，對(duì)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立、維護(hù)、持續(xù)改進(jìn)等具有豐富經(jīng)驗(yàn)，對(duì)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理最新理論有深入研究。

老師亮點(diǎn)：
國(guó)內(nèi)唯一只講審計(jì)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理的專(zhuān)業(yè)老師；國(guó)內(nèi)唯一只從事審計(jì)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理工作20多年背景的專(zhuān)業(yè)老師；財(cái)務(wù)部與審計(jì)部是兩個(gè)不同的職能部門(mén)，邱健老師21年以來(lái)只從事審計(jì)、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理工作；是國(guó)內(nèi)審計(jì)、內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理返聘率最高的一位老師。

咨詢(xún)輔導(dǎo)項(xiàng)目
1.曾經(jīng)組織和策劃伊利集團(tuán)內(nèi)控體系建設(shè)和內(nèi)控自評(píng)工作
2.2014-2015年，福建九牧集團(tuán)，內(nèi)控體系和風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢(xún)管理和項(xiàng)目輔導(dǎo)，包括企業(yè)內(nèi)控管理，風(fēng)險(xiǎn)管理，內(nèi)控框架和指引落地工作，內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，內(nèi)控和風(fēng)控自評(píng)等
3.2016 年，鄭州巴奴貿(mào)易有限公司，內(nèi)部審計(jì)咨詢(xún)項(xiàng)目
4.2016-2017年，珠海建星集團(tuán)，審計(jì)與內(nèi)控咨詢(xún)項(xiàng)目
5.2017年，郴州钖濤環(huán)�？萍加邢薰�，風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢(xún)項(xiàng)目
6.2017年，深圳傳音控股有限公司，審計(jì)管理咨詢(xún)項(xiàng)目
7.2018年，佛山金輝高科電子材料股份有限公司，風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢(xún)項(xiàng)目

培訓(xùn)課題
審計(jì)監(jiān)察系列：《企業(yè)內(nèi)部審計(jì)》《審計(jì)戰(zhàn)略和審計(jì)體系構(gòu)建》《合規(guī)體系建設(shè)》《反舞弊實(shí)務(wù)》《多種審計(jì)模式結(jié)合開(kāi)展實(shí)務(wù)》《審計(jì)咨詢(xún)與評(píng)估》《經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)》《信息系統(tǒng)審計(jì)》《績(jī)效審計(jì)》《管理審計(jì)實(shí)務(wù)》《建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程審計(jì)》《社會(huì)責(zé)任審計(jì)實(shí)務(wù)》《文化審計(jì)實(shí)務(wù)》《運(yùn)營(yíng)審計(jì)實(shí)務(wù)》《智能審計(jì)—內(nèi)審轉(zhuǎn)型的方向》《內(nèi)部審計(jì)與反舞弊實(shí)務(wù)》
內(nèi)部控制系列：《內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理》《內(nèi)部控制與內(nèi)部審計(jì)管理》《企業(yè)內(nèi)部控制》《COSO框架和內(nèi)控規(guī)范指引》《內(nèi)控評(píng)估》《內(nèi)控體系建設(shè)實(shí)務(wù)》《各業(yè)務(wù)循環(huán)內(nèi)控實(shí)務(wù)》
風(fēng)險(xiǎn)管理系列：《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理》《全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架》《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估》

授課風(fēng)格及服務(wù)特色
邱健老師鉆研審計(jì)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理21年，歷經(jīng)多行業(yè)多組織運(yùn)營(yíng)模式，善于將精深的理論與豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合，并以通俗易懂語(yǔ)言進(jìn)行教學(xué)。老師善于在講課中例舉多年經(jīng)驗(yàn)中經(jīng)典案例、行業(yè)內(nèi)典型案例進(jìn)行教學(xué),使學(xué)員聽(tīng)得懂,記得住,能運(yùn)用。另外，老師善于啟發(fā)學(xué)員進(jìn)行思考，如何將學(xué)到的成果與本企業(yè)的實(shí)際相結(jié)合開(kāi)展工作，并給予對(duì)應(yīng)指導(dǎo)。
邱健老師秉承審計(jì)人嚴(yán)謹(jǐn)風(fēng)格，培訓(xùn)前、中、后閉環(huán)控制，不斷總結(jié)提升講課和服務(wù)水平。老師每次培訓(xùn)前都開(kāi)展課前調(diào)查，根據(jù)反饋的學(xué)員背景、資歷、人數(shù)等調(diào)整授課方案，以求做到最貼合學(xué)員實(shí)際，達(dá)到最好的培訓(xùn)效果；培訓(xùn)中積極接收學(xué)員反饋意見(jiàn)，進(jìn)行雙向溝通，滿(mǎn)足學(xué)員需求；培訓(xùn)后跟進(jìn)培訓(xùn)效果，持續(xù)提升講課和服務(wù)水平。

服務(wù)客戶(hù)：大型國(guó)企和事業(yè)單位：徐州國(guó)華電力集團(tuán)、中建三局集團(tuán)、中國(guó)遠(yuǎn)大集團(tuán)、中國(guó)航空科技集團(tuán)、航天科工深圳（集團(tuán)）、海航航空集團(tuán)、寶鋼集團(tuán)、廣鋼集團(tuán)、深圳建設(shè)集團(tuán)、廣州市社會(huì)福利院
生產(chǎn)制造：華為、中興、住友、三菱重工、奧克斯、南玻、大洋電機(jī)、長(zhǎng)江三峽、海亮集團(tuán)、九牧廚衛(wèi)、協(xié)鑫控股、駱駝蓄電池、德華控股、瑞朗科技、共進(jìn)電子、愛(ài)米士電子、廣華控股、鷹牌陶瓷、方太廚具、普利司通輪胎、佳兆業(yè)、廣、戴莫爾金屬、東方國(guó)際集裝箱
汽車(chē)和零配件：東風(fēng)本田、五十鈴汽車(chē)、長(zhǎng)安福特汽車(chē)、上海通用汽車(chē)、鄭州宇通客車(chē)集團(tuán)、海馬轎車(chē)集團(tuán)、陜西重型汽車(chē)集團(tuán)、中車(chē)大同電力機(jī)車(chē)、廈門(mén)海翼、戴莫爾金屬制品
金融行業(yè)：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、廣發(fā)銀行、信和惠民
快消品：旺旺食品、內(nèi)蒙古伊利集團(tuán)、農(nóng)夫山泉、五糧液、煌上煌集團(tuán)、海南快克藥業(yè)集團(tuán)
醫(yī)藥和醫(yī)療器械：海普瑞藥業(yè)股份、東瑞制藥集團(tuán)、天士力制藥集團(tuán)、蘇州天馬醫(yī)藥集團(tuán)、廣藥集團(tuán)
通訊行業(yè)：中國(guó)移動(dòng)總部、廣東省移動(dòng)、浙江移動(dòng)、湖北省移動(dòng)、黑龍江移動(dòng)、汕頭移動(dòng)、貴州移動(dòng)、撫順移動(dòng)、德陽(yáng)移動(dòng)、佛山移動(dòng)、山東省電信、中國(guó)通信服務(wù)公司、中移在線(xiàn)、中國(guó)通信建設(shè)
房地產(chǎn)、建筑：深圳建設(shè)集團(tuán)、三源特種建材公司、中建三局、卓達(dá)集團(tuán)、中建八局、上海綠地控股有限公司、中建東浮、華發(fā)、融創(chuàng)、南京銀城房地產(chǎn)、石榴集團(tuán)、瑞云集團(tuán)
電力：長(zhǎng)江電力集團(tuán)、呼和浩特蓄能發(fā)電公司、國(guó)華電力公司、中廣核寧德核電公司、中國(guó)國(guó)家電力投資公司、湖南黑麋峰抽水蓄能、浙江省能源集團(tuán)、永城煤電、江西省水利、國(guó)家電網(wǎng)、內(nèi)蒙古電力集團(tuán)
協(xié)會(huì)和審計(jì)局：鄂爾多斯內(nèi)審協(xié)會(huì)、溫州內(nèi)審協(xié)會(huì)、湖南內(nèi)審協(xié)會(huì)、上海審計(jì)局、臨汾市審計(jì)局