企業(yè)研發(fā)過程中的專利信息管理與應(yīng)用

0 前言

    在當(dāng)今激烈的競爭環(huán)境下，企業(yè)越來越重視知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展與保護(hù)。作為知識產(chǎn)權(quán)成果的具體體現(xiàn)，專利在企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中發(fā)揮著重要的作用，它是企業(yè)無形資產(chǎn)的核心且極具經(jīng)濟(jì)價值的部分，體現(xiàn)了企業(yè)技術(shù)發(fā)展及核心競爭力。與此同時，專利還蘊含著其他文獻(xiàn)所不能替代的信息，是當(dāng)今反映技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展最迅速、最全面、最系統(tǒng)的信息資源之一，也是企業(yè)了解競爭對手技術(shù)發(fā)展動向的主要途徑。通過專利分析還可以了解和剖析競爭對手及其策略、保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)、制定產(chǎn)品發(fā)展目標(biāo)、細(xì)化實施路徑等。尤其是在產(chǎn)品研發(fā)過程中，恰當(dāng)?shù)貞?yīng)用專利分析手段及其工具能幫助研發(fā)人員理清技術(shù)發(fā)展動向、規(guī)避競爭對手的保護(hù)壁壘，甚至有些專利分析的結(jié)果還決定了研發(fā)的成功與否。

1 企業(yè)專利信息管理的主要流程

    在研發(fā)管理中，專利分析可貫穿于項目立項、研發(fā)路徑選擇、研發(fā)實施、研發(fā)成果專利申請等各個階段。主要的分析內(nèi)容包括：某技術(shù)領(lǐng)域現(xiàn)狀分析、技術(shù)發(fā)展趨勢判斷、競爭對手動態(tài)研究、專利法律狀態(tài)調(diào)查等。為滿足上述需求，企業(yè)研發(fā)管理部門不僅需要配備各種專項分析工具，還要建立一個在整個研發(fā)階段都能對專利進(jìn)行有效利用的專利信息管理流程。一般來說，企業(yè)專利信息管理流程包括檢索與篩選、建立專項數(shù)據(jù)庫、技術(shù)統(tǒng)計分析等幾方面。此外，為保障研發(fā)人員的

    需要，此流程不僅僅只在項目研發(fā)初期運行，在研發(fā)的中后期，也可根據(jù)實際情況循環(huán)使用，獲得最新的專利信息，并達(dá)到充分利用專利信息的目的。

    1.1 檢索與篩選

    專利分析的第一步就是查新檢索，通過關(guān)鍵詞對某一技術(shù)領(lǐng)域的專利和文獻(xiàn)進(jìn)行查詢，了解相關(guān)專利的創(chuàng)新性、新穎性及其保護(hù)范圍。為避免侵權(quán)或被侵權(quán)，有時還要進(jìn)行侵權(quán)性檢索，其目的是對專利的保護(hù)范圍、有效性、時間及地域的法律界定進(jìn)行分析，并找到技術(shù)盲點或失效專利的價值點。

    由于專利信息來源雜、數(shù)量多，而且有相當(dāng)部分的虛假或重復(fù)信息，所以，在檢索之后，必須對檢索結(jié)果進(jìn)行清理和篩選。這就需要相關(guān)的專業(yè)人員從良莠并存的專利信息中，識別主要的、重要的專利，選取對企業(yè)有利用價值的部分。在專利信息管理中，這是非常關(guān)鍵的一個步驟，如果不對檢索結(jié)果進(jìn)行清理和篩選就很難保證后續(xù)專利分析的質(zhì)量。

    1.2 建立專項數(shù)據(jù)庫

    通常，專利檢索結(jié)果是一個無序的、分散的且不易管理的信息集合。其中每項專利都是以文件形式單獨存儲，這并不利于后續(xù)的統(tǒng)計與分析。要想充分利用專利并達(dá)到快速查找、及時分析的目的，還需經(jīng)過軟件設(shè)計者和領(lǐng)域?qū)�業(yè)技術(shù)人員的共同努力與合作，建立相應(yīng)的專項數(shù)據(jù)庫。這樣，可將專利信息轉(zhuǎn)化成為有序的、易被加工整理的結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)。要建立這樣的數(shù)據(jù)庫，首先需要根據(jù)專利文獻(xiàn)結(jié)構(gòu)的特點設(shè)計數(shù)據(jù)存儲單元項，如專利權(quán)的范圍、專利權(quán)的歸屬、專利權(quán)的技術(shù)內(nèi)容、專利狀態(tài)和法律狀況等信息。其次，收集相關(guān)專利，經(jīng)篩選后導(dǎo)人數(shù)據(jù)庫。根據(jù)需要建立索引、設(shè)置標(biāo)引等方便以后檢索與調(diào)閱的信息標(biāo)簽。最后，設(shè)置通用的計算機(jī)可以完成的分析功能，如：統(tǒng)計圖表、篩選、聚類、專利地圖等。此外，為了滿足各個技術(shù)領(lǐng)域的需求，數(shù)據(jù)庫結(jié)構(gòu)還應(yīng)具有通用性，即可快速地進(jìn)行復(fù)制并形成其他技術(shù)領(lǐng)域的專項數(shù)據(jù)庫。

    1.3 專利的定性定量分析

    在專項數(shù)據(jù)庫的基礎(chǔ)上，就可按照需求進(jìn)行系統(tǒng)的專利分析。從分析方法的角度來說，專利分析可包括定量分析和定性分析兩種：

    專利的定性分析主要是針對技術(shù)內(nèi)容的分析，通過專利說明書、權(quán)利要求、圖紙等來識別專利，并按技術(shù)特征整合相關(guān)專利使其有序化。將專利信息分類比較和歸納綜合等加工整理后，著重研究具有代表性、關(guān)鍵性和典型性的專利。發(fā)現(xiàn)專利之間內(nèi)在的相互關(guān)系，找出共性、異性和相關(guān)性，將其成分、工藝和裝置先分類再組合進(jìn)行分析，形成有機(jī)的信息集合。定性分析一般用來獲得技術(shù)動向、企業(yè)動向、特定權(quán)利狀況等方面的信息。

    專利的定量分析，通過數(shù)學(xué)模型和圖表等方式，對專利中的分類、技術(shù)特征、申請人所在的領(lǐng)域和國家等信息進(jìn)行計量和統(tǒng)計，從而獲得系統(tǒng)的、有價值的統(tǒng)計數(shù)據(jù)。定量分析主要通過對專利文獻(xiàn)的外部特征（申請日期、申請人、專利號等）的統(tǒng)計分析，識別競爭對手的技術(shù)特點，揭示其技術(shù)聯(lián)系、技術(shù)熱點，預(yù)測技術(shù)發(fā)展趨勢等。

    這兩種方法各有自己的分析目的及適用范圍，兩者可結(jié)合使用，從而全面地對專利展開分析。

    1.4 專利分析結(jié)果的可視化顯示

    可視化顯示就是將專利分析結(jié)果以圖形的方式顯示，其特點是形象、直觀、簡便。除了傳統(tǒng)的直方圖、餅圖等可視化顯示方式以外，專利地圖也是一種專利分析結(jié)果的顯示方式，除了能顯示常規(guī)的定量分析結(jié)果外，還可以顯示定性分析的統(tǒng)計結(jié)果。這首先需要進(jìn)行復(fù)雜的詞組聚類運算，然后再把結(jié)果以類似等高線的方式將專利歸類顯示。為洞察技術(shù)發(fā)展趨勢、掌握競爭對手的專利發(fā)展情況、發(fā)現(xiàn)行業(yè)近年新出現(xiàn)的技術(shù)、確定研究戰(zhàn)略和發(fā)展方向等提供有價值的依據(jù)。專利地圖大致分為專利管理地圖、專利技術(shù)地圖和專利權(quán)利地圖三類：

    ●專利管理地圖以專利號、申請人、發(fā)明人、申請人所屬國、申請受理國、申請日、公告日，及專利分類號為關(guān)鍵詞制圖分析。主要目的在于了解技術(shù)領(lǐng)域的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢、行業(yè)的技術(shù)實力分布和聚焦競爭對手；

    ●專利技術(shù)地圖以技術(shù)類別、技術(shù)特征、實用功效、創(chuàng)新程度、保護(hù)范圍等作為重點分析內(nèi)容。主要用于企業(yè)的技術(shù)研發(fā)項目，由領(lǐng)域?qū)�業(yè)技術(shù)人員完成；

    ●專利權(quán)利地圖以專利權(quán)利要求、法律狀態(tài)、權(quán)利轉(zhuǎn)讓、許可與侵權(quán)等信息作為分析指標(biāo)。目的在于嚴(yán)格規(guī)劃企業(yè)的研發(fā)計劃，避免產(chǎn)品制造銷售時產(chǎn)生專利沖突等侵權(quán)行為。

    1.5 西門子的專利信息應(yīng)用系統(tǒng)

    德國西門子公司擁有功能強大的專利信息應(yīng)用系統(tǒng)。該公司建立專利信息應(yīng)用系統(tǒng)的目的在于滿足研發(fā)、決策、經(jīng)營等方面的需求。它有助于提高企業(yè)對技術(shù)的掌握、對競爭對手地位的了解、對行業(yè)趨勢和發(fā)展動態(tài)的認(rèn)識，進(jìn)而幫助公司構(gòu)筑新的理念和產(chǎn)品創(chuàng)新。另外，專利信息還能協(xié)助公司維持其市場地位、節(jié)約資金、協(xié)助管理層在恰當(dāng)?shù)臅r刻采取相應(yīng)恰當(dāng)?shù)臎Q策。如果沒有專利信息的支撐，公司可能將失去競爭優(yōu)勢、喪失市場地位或者損失大量的資金。

    雖然，西門子公司的各類部門遍布全球，但其專利信息應(yīng)用系統(tǒng)卻是惟一的。這套系統(tǒng)是以專利數(shù)據(jù)庫為基礎(chǔ)，以Web瀏覽為主要操作方式，集成了內(nèi)部報告、評估流程與數(shù)據(jù)挖掘等工具，是一個內(nèi)容豐富、操作簡便的專利信息系統(tǒng)，它使分散在全球各個角落的員工都能通過互聯(lián)網(wǎng)方便地瀏覽和使用專利等信息。

    這套系統(tǒng)包括了全球所有已出版的專利，這些專利全部來自諸如歐洲專利組織或世界知識產(chǎn)權(quán)組織這樣的專利組織、國家專利局、商業(yè)化供應(yīng)商等權(quán)威機(jī)構(gòu)，以保證專利的及時性和準(zhǔn)確性。而且，每項專利都有詳細(xì)的法律狀態(tài)、專利申請人名稱、引文、內(nèi)部分類編號等規(guī)范性標(biāo)識，如果是經(jīng)過人工或機(jī)器翻譯的專利還附上該專利的原始文件。這樣，在公司內(nèi)部就形成了統(tǒng)一的文檔格式，從而確保了專利信息的完整性與真實性。為了提高系統(tǒng)的可靠性，西門子還盡量采用最新的IT技術(shù)來彌補由于專利本身錯誤所造成的檢索不完整的后果。這些錯誤可能是公司名稱拼寫錯誤、人名譯文錯誤、大小寫錯誤等。IT技術(shù)可彌補這些錯誤，使這些專利能在以正確的關(guān)鍵字檢索時被顯示出來，保證檢索結(jié)果的完整性。除此之外，西門子還進(jìn)一步整合了公司內(nèi)外的相關(guān)信息，如工作進(jìn)度、客戶檔案信息、知識產(chǎn)權(quán)新聞、統(tǒng)計數(shù)據(jù)及分析、掃描件等，目的是以全球統(tǒng)一的數(shù)據(jù)庫和文檔標(biāo)準(zhǔn)格式，打造公司內(nèi)部的國際化工作流程，更好地為公司的研發(fā)、技術(shù)決策、經(jīng)營決策提供支持。

2 專利分析在研發(fā)過程中的應(yīng)用

    專利分析在產(chǎn)品研發(fā)的各個階段都發(fā)揮著重要作用，專利分析涉及到領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展態(tài)勢、市場趨勢、法律狀態(tài)等多個方面。這不僅需要通用的統(tǒng)計管理類分析，還需要包括人工閱讀與判斷特定的技術(shù)類和法律類分析。另外，不同的研發(fā)階段對專利的利用也不相同，這要根據(jù)實際需求，選擇相應(yīng)的分析方法與手段，最大限度地發(fā)揮專利本身的作用。下面從幾個方面介紹在產(chǎn)品研發(fā)過程中，各種專利分析手段的應(yīng)用情況。

    2.1 策劃研發(fā)方向和路徑

    在研發(fā)前期，通過專利的研究分析，可以獲得競爭對手的技術(shù)狀態(tài)，了解某領(lǐng)域當(dāng)前的技術(shù)狀況，預(yù)測市場導(dǎo)向和發(fā)展態(tài)勢。檢索與跟蹤競爭對手動態(tài)信息，調(diào)查與監(jiān)視其專利申請的狀況，了解其新工藝新產(chǎn)品的動向和進(jìn)展情況，并考慮回避已有的專利和技術(shù)、侵權(quán)的可能性等。根據(jù)競爭對手的策略和目標(biāo)假設(shè)，預(yù)測下一步的發(fā)展路徑，找到自己的產(chǎn)品定位和市場策略，指導(dǎo)技術(shù)研發(fā)和專利申請，為專利的生產(chǎn)、進(jìn)攻和防御戰(zhàn)略提供決策幫助。

    德國大眾汽車就是以專利信息為基礎(chǔ)，為研發(fā)提供基本信息與服務(wù)支撐的。大眾公司使用專利信息的目的是監(jiān)控并分析競爭對手的所有專利活動、為技術(shù)開發(fā)部門提供建議、評估開發(fā)成果并支持管理部門的決策。該公司的專利信息工作從研發(fā)初期開始，并伴隨整個研發(fā)流程。在研發(fā)前期的工作主要包括：當(dāng)前技術(shù)狀態(tài)概況性檢索、當(dāng)前技術(shù)狀態(tài)分類、專利法律狀態(tài)、相關(guān)內(nèi)容分類等。大眾公司認(rèn)為在研發(fā)前期進(jìn)行專利分析對研發(fā)非常有好處，它能幫助技術(shù)人員快速熟悉新技術(shù)領(lǐng)域、監(jiān)控競爭對手的活動、及時發(fā)現(xiàn)專利侵權(quán)行為、避免公司內(nèi)部的重復(fù)性開發(fā)以及為改進(jìn)單個技術(shù)提供相關(guān)知識。

    以開發(fā)運動型多用途乘用車的新車型為例，大眾公司首先根據(jù)新車型的若干核心部件分別進(jìn)行專利檢索，如發(fā)動機(jī)、驅(qū)動系統(tǒng)，離合器等。之后，對照本公司和競爭對手申請的專利進(jìn)行法律狀態(tài)分析，并根據(jù)擬定開發(fā)的新工藝，判斷哪些工藝屬于自主知識產(chǎn)權(quán)，哪些工藝屬于競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)。接下來，針對競爭對手的專利進(jìn)行詳細(xì)的技術(shù)分析與研究，主要包括專利所描述的技術(shù)狀態(tài)分析，以及專利中所描述的技術(shù)的發(fā)展?jié)摿ρ芯�。最后，根�?jù)分析結(jié)果制定最終的技術(shù)開發(fā)路線。如果這條路線上仍然存在競爭對手的專利，就轉(zhuǎn)為長期關(guān)注狀態(tài)，永久地監(jiān)控競爭對手在此領(lǐng)域的活動。

    2.2 專利信息挖掘

    在研發(fā)中期，進(jìn)入技術(shù)層面的專利分析。該階段的專利分析將進(jìn)入更高層次的技術(shù)研究，它可以避免重復(fù)研發(fā)及不必要的投資、縮短研發(fā)周期、并盡早獲得知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。專利文獻(xiàn)作為一種創(chuàng)新的技術(shù)方案，提供了產(chǎn)品和技術(shù)的重要信息，其中核心專利具有重要的參考價值。另外，對失效的或過了保護(hù)期的專利加以利用，可在較短時間內(nèi)獲得一些有價值的技術(shù)或理念，將其改進(jìn)，形成自己的知識產(chǎn)權(quán)，起到事半功倍的效果。

    企業(yè)的研發(fā)應(yīng)合理地利用與規(guī)避這些專利。在專利中，尤其是權(quán)利要求項中，包含大量的解決問題的思路，這些解題思路對解決技術(shù)問題有著重大意義，它能開拓研發(fā)人員的思路、啟發(fā)靈感、指引解題方向。對核心專利的深入研究，還能有機(jī)會發(fā)現(xiàn)其中的漏洞或破綻，為專利規(guī)避創(chuàng)造條件。通過對專利的分析，可以幫助企業(yè)找到已有專利的不足。對權(quán)力要求范圍過寬的專利加以分析驗證，以新的數(shù)據(jù)論證自己的觀點，尋找技術(shù)突破口，形成自己的創(chuàng)新技術(shù)和專利布局，擺脫競爭對手的技術(shù)束縛。

    例如，直接利用粉煤成型后用于COREX爐是冶金行業(yè)中非高爐煉鐵技術(shù)的核心問題之一。國外某企業(yè)從1993年開始在中國申請相關(guān)專利，目前已有超過上百條的發(fā)明專利，而且覆蓋面廣。在仔細(xì)分析其中請的專利后，研究人員發(fā)現(xiàn)該企業(yè)專利中所例舉的范圍非常廣，如配比等并未超出以往所知的范圍。并且，從已知的型煤理論知識中得知，該企業(yè)的專利并沒有提出全新的成形工藝和方法。由此，從創(chuàng)造性方面提出異議，并成功地繞過該企業(yè)的專利保護(hù)范圍，從而為中國的非高爐技術(shù)發(fā)展掃清了障礙。

    2.3 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

    在研發(fā)后期，企業(yè)要面臨如何最大限度地保護(hù)技術(shù)成果的問題。只有保護(hù)好自身的技術(shù)成果，企業(yè)的產(chǎn)品才能真正具有競爭力和生命力。企業(yè)的獨有技術(shù)和領(lǐng)先產(chǎn)品更需要得到知識產(chǎn)權(quán)的全面保護(hù)，任何產(chǎn)品和技術(shù)要在市場上立足，都要獲得知識產(chǎn)權(quán)法律的保護(hù)，防范包括知識產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的各種法律風(fēng)險。在最大限度地規(guī)避境外侵權(quán)風(fēng)險的同時，實現(xiàn)利益最大化。在境外申請專利，要充分研究當(dāng)?shù)氐膶＠�文獻(xiàn)，結(jié)合法務(wù)部門了解申請國的知識產(chǎn)權(quán)法律條款，規(guī)避可能的專利糾紛和產(chǎn)品的銷售風(fēng)險。對于企業(yè)的獨有產(chǎn)品和技術(shù)，還應(yīng)提前進(jìn)行專利布點，為今后的全球產(chǎn)品銷售市場清除障礙，提高產(chǎn)品的國際化占有率。

    美國Intel公司擁有完善的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化及保護(hù)制度。首先，在取得研發(fā)成果后，Intel將對新技術(shù)進(jìn)行鑒別和等級劃分，并根據(jù)新技術(shù)的重要程度決定是否需要申請專利和分配預(yù)算。對于重大的研發(fā)成果，Intel還要進(jìn)行專門的研究，討論新技術(shù)的競爭環(huán)境、該技術(shù)在未來5年的發(fā)展趨勢，以及采取怎樣的策略性專利組合才能達(dá)到最佳的保護(hù)效果。在專利申請過程中，公司專利部門還將進(jìn)一步確認(rèn)專利的應(yīng)用范圍，并且將技術(shù)部門規(guī)劃好的專利組合劃分成不同的子類別，從而在法律層面上達(dá)到最大的保護(hù)范圍。最后，由法律專務(wù)策劃全世界范圍內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略，并最終形成完整的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。

3 結(jié)語

    目前，專利分析在企業(yè)研發(fā)過程的作用越來越明顯，研發(fā)有其規(guī)律和流程，專利也有其固有的特性和價值，兩者之間有著緊密的聯(lián)系。專利的利用不僅局限于項目的前期檢索，它已逐漸融入到整個研發(fā)過程之中，并且，研發(fā)流程的各個階段都需要像專利這樣的技術(shù)信息作為參考。隨著越來越多的研發(fā)人員認(rèn)識到這點，專利對研發(fā)的支撐作用將會越來越大，我們有理由相信，國內(nèi)企業(yè)在專利的分析與利用方面將會越做越好。