企業(yè)反舞弊合規(guī)審計(jì)調(diào)查、商業(yè)秘密保護(hù)之體系搭建與流程優(yōu)化

企業(yè)反舞弊合規(guī)審計(jì)調(diào)查、商業(yè)秘密保護(hù)之體系搭建與流程優(yōu)化(陳熾)課程介紹：

課程背景 Course Background：
    每一個(gè)企業(yè)都存在舞弊風(fēng)險(xiǎn)，只是程度的區(qū)別而已。“水至清則無(wú)魚(yú)，人至察則無(wú)徒”觀念幾乎充斥整個(gè)中國(guó)社會(huì)。傳統(tǒng)觀念中的糟粕直接導(dǎo)致了執(zhí)法不嚴(yán)，建筑、醫(yī)藥、能源領(lǐng)域企業(yè)舞弊不僅為企業(yè)造成損失，甚至已經(jīng)危及國(guó)計(jì)民生。隨著經(jīng)濟(jì)全球化，企業(yè)職務(wù)犯罪嫌疑人潛逃海外、隱匿贓款的案例層出不窮，執(zhí)行有效、高效和準(zhǔn)確的舞弊風(fēng)險(xiǎn)控制措施迫在眉睫。
    95%以上的企業(yè)都擁有商業(yè)秘密。處于信息科技前沿的創(chuàng)新型企業(yè)，快人一步的核心技術(shù)，是商業(yè)秘密；深耕供銷渠道的傳統(tǒng)型企業(yè)，積累多年的客戶名單，是商業(yè)秘密；依托行業(yè)優(yōu)勢(shì)的資源型企業(yè)，獲取戰(zhàn)略資源的經(jīng)營(yíng)訣竅，也是商業(yè)秘密。商業(yè)秘密是企業(yè)多年積累的寶貴財(cái)富，是企業(yè)立于不敗之地的克敵法寶。因此，建立反舞弊合規(guī)調(diào)查和保護(hù)商業(yè)秘密的體系是企業(yè)生存發(fā)展不可缺失的課題。

課程收益 Course Benefits:
1、理解企業(yè)目前反舞弊合規(guī)管理現(xiàn)狀
2、了解反舞弊對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)平臺(tái)建立的建設(shè)要求
3、了解企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)平臺(tái)工具對(duì)管理的提升
4、理解大數(shù)據(jù)在風(fēng)險(xiǎn)管理中的運(yùn)用及作用
5、了解高效的第三方盡職調(diào)查模式
6、理解第三方盡職調(diào)查中利息相關(guān)方的調(diào)查思路

課程大綱 Course Outline：

第一章：端到端體系的定位和功能全景
1.1企業(yè)反舞弊合規(guī)審計(jì)和商業(yè)秘密保護(hù)現(xiàn)狀及痛點(diǎn)
1.2什么是端到端體系
1.3風(fēng)險(xiǎn)管理生命周期

第二章：平臺(tái)建設(shè)思路與原則建議
2.1平臺(tái)主要模塊功能
2.2平臺(tái)對(duì)企業(yè)現(xiàn)有管理的結(jié)合及推進(jìn)方式
2.3企業(yè)各部門人員在平臺(tái)運(yùn)用中的角色

第三章：大數(shù)據(jù)運(yùn)用的趨勢(shì)和創(chuàng)新
3.1傳統(tǒng)合規(guī)管理的數(shù)據(jù)處理方法
3.2目前企業(yè)反舞弊合規(guī)及商業(yè)秘密保護(hù)對(duì)大數(shù)據(jù)的需求
3.3如何有效大數(shù)據(jù)運(yùn)用并提高管理質(zhì)量及合規(guī)大數(shù)據(jù)模型探討

第四章：流程優(yōu)化 - 更快更準(zhǔn)更早
4.1管理平臺(tái)對(duì)合規(guī)流程效率的提升研究
4.2管理平臺(tái)合規(guī)發(fā)現(xiàn)研究
4.3管理平臺(tái)案例研究

第五章：第三方盡職調(diào)查的現(xiàn)狀和挑戰(zhàn)
5.1第三方盡職調(diào)查傳統(tǒng)模式
5.2傳統(tǒng)模式無(wú)法達(dá)到第三方盡職調(diào)查要求
5.3投入使用第三方盡職調(diào)查工具的價(jià)值

第六章：創(chuàng)新工具介紹
6.1第三方盡職調(diào)查工具主要功能
6.2第三方盡職調(diào)查工具數(shù)據(jù)來(lái)源
6.3第三方盡職調(diào)查工具數(shù)據(jù)處理流程

第七章：建立量體裁衣的風(fēng)險(xiǎn)管理體系
7.1企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控的困惑分析
7.1.1量化之惑－缺少量化工具
7.1.2動(dòng)態(tài)之惑－風(fēng)險(xiǎn)處于動(dòng)態(tài)變化之中，風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性應(yīng)當(dāng)隨時(shí)驗(yàn)證
7.1.3報(bào)告之惑－疲于報(bào)告編寫(xiě)，花費(fèi)大量時(shí)間于問(wèn)題整理
7.1.4舞弊之惑－難于發(fā)現(xiàn)集體違規(guī)行為
7.2針對(duì)企業(yè)實(shí)際需求建立的風(fēng)險(xiǎn)管理體系介紹

第八章：對(duì)利益相關(guān)方的重點(diǎn)建議
8.1利益相關(guān)方調(diào)查方法探討
8.2調(diào)查工具工作原理
8.3調(diào)查工具基本功能介紹

關(guān)于講師 About the Speaker:
    陳熾先生
    陳先生任職于安永法證及誠(chéng)信合規(guī)服務(wù)部門，擔(dān)任法證技術(shù)合伙人。他專注于持續(xù)合規(guī)監(jiān)控和管理體系、貿(mào)易合規(guī)、數(shù)據(jù)合規(guī)、信息和隱私保護(hù)、反壟斷、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)分析、以及電子取證。以上領(lǐng)域均需要對(duì)結(jié)構(gòu)化或非結(jié)構(gòu)化格式的財(cái)務(wù)、運(yùn)營(yíng)和交易數(shù)據(jù)進(jìn)行大量的深入分析。陳熾帶領(lǐng)的團(tuán)隊(duì)利用數(shù)據(jù)可視化、統(tǒng)計(jì)建模和文本挖掘等先進(jìn)的分析技術(shù)，幫助客戶及時(shí)、高效地識(shí)別高風(fēng)險(xiǎn)交易或者行為，并積極提供應(yīng)對(duì)辦法。陳熾先后在美國(guó)、澳大利亞以及中國(guó)就職，擁有超過(guò)16年的綜合咨詢和審計(jì)工作經(jīng)驗(yàn)，為眾多財(cái)富500強(qiáng)企業(yè)和跨國(guó)公司提供服務(wù)，涉及生命科學(xué)、制造業(yè)、消費(fèi)品、工業(yè)產(chǎn)品、建筑、科技、金融服務(wù)、能源和電訊等多個(gè)不同行業(yè)。
    Chen, a forensic technology partner of EY Forensic & Integrity Services, specializes in proactive compliance monitoring and management systems, trade compliance, data compliance, information and privacy protection, antitrust analytics, predictive risk analytics and eDiscovery, all of which require in-depth analysis of large and disparate sets of structured and non-structured financial, operational and transactional data. He leads his team to help clients identify high-risk transactions or behaviors in a timely, efficient and effective manner by leveraging advanced data analytics techniques including but not limited to data visualization, statistical modeling and text mining. He has more than 16 years of combined advisory and audit experience in the US, Australia and China. Besides, he has served many Fortune 500 and multinational companies in a variety of industry sectors including life sciences, manufacturing, consumer goods, industrial products, construction, technology, financial services, energy and telecommunications.

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