向華為學(xué)習(xí)-先進(jìn)企業(yè)內(nèi)控實(shí)踐

向華為學(xué)習(xí)-先進(jìn)企業(yè)內(nèi)控實(shí)踐(汪老師)課程介紹：

課程目的： 
通過此課程的學(xué)習(xí)，了解到：
 ◇ 內(nèi)控基礎(chǔ)知識(shí)
 ◇ 內(nèi)控能帶來(lái)的管理收益
 ◇ 內(nèi)控建設(shè)工作思路
 ◇ 內(nèi)控考核方案
 ◇ 先進(jìn)企業(yè)內(nèi)控實(shí)踐等

授課形式：
知識(shí)講解、案例分析討論、角色演練、小組討論、互動(dòng)交流、游戲感悟、頭腦風(fēng)暴、強(qiáng)調(diào)學(xué)員參與。

課程大綱：

一、內(nèi)控基本概念
1. 內(nèi)部控制：為了達(dá)成經(jīng)營(yíng)管理的目標(biāo)，而在過程中實(shí)施的一系列管理風(fēng)險(xiǎn)的手段和措施，實(shí)現(xiàn)CARES目標(biāo)。
 ◇ C法律法規(guī)遵從
 ◇ A業(yè)務(wù)目標(biāo)達(dá)成
 ◇ R財(cái)務(wù)報(bào)表、決策數(shù)據(jù)真實(shí)可靠
 ◇ E運(yùn)營(yíng)效果和效率
 ◇ S資金資產(chǎn)安全
2. 內(nèi)控理論
 ◇ COSO是業(yè)界內(nèi)控管理的公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)，COSO內(nèi)控框架——控制目標(biāo)、要素和單元

二、流程及內(nèi)控管理機(jī)制
1. 華為內(nèi)控目標(biāo)
2. 內(nèi)控建設(shè)的總體思路（3階6步），系統(tǒng)性地降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
 ◇ 流程內(nèi)控設(shè)計(jì)
 ◇ 流程內(nèi)控執(zhí)行
 ◇ 流程內(nèi)控評(píng)估
3. 華為內(nèi)控框架
 ◇ 控制環(huán)境
 ◇ 控制指標(biāo)
 ◇ 測(cè)評(píng)和工具
 ◇ 評(píng)估
 ◇ 高級(jí)管理層問責(zé)，績(jī)效考評(píng)
4. 華為內(nèi)控管理體系
 ◇ 政策與制度
 ◇ 評(píng)估與報(bào)告
 ◇ 基于組織架構(gòu)的責(zé)任體系
 ◇ 基于流程的控制方法
 ◇ 監(jiān)管組織
5. 華為內(nèi)控組織角色
 ◇ GPO/RPO/CPO 全球/地區(qū)/國(guó)家流程責(zé)任人
 ◇ BC 業(yè)務(wù)監(jiān)控（內(nèi)控建設(shè)）
 ◇ PC（GPC/RPC/CPC 全球/地區(qū)/國(guó)家流程控制人員）
 ◇ PC的4個(gè)職責(zé)，“BEST”模型
    Process Builder 流程建設(shè)者
    Environment Maintainer內(nèi)控環(huán)境營(yíng)造者
    Supervisor 內(nèi)控問題檢測(cè)者
    Top Issues Resolver TOP問題改進(jìn)執(zhí)行者
6. 華為內(nèi)控運(yùn)作機(jī)制
 ◇ 一點(diǎn)兩面三三制
    一點(diǎn)：促經(jīng)營(yíng)、防腐敗
    兩面：流程體系建設(shè)、責(zé)任體系建設(shè)
    三三制：“IA、BC、業(yè)務(wù)三種內(nèi)控角色協(xié)同“，“CT、SACA、PR”三種內(nèi)控工具應(yīng)用“

三、內(nèi)控工具
1. SACA（半年度控制評(píng)估）
 ◇ SACA定義
 ◇ SACA歷史
 ◇ SACA報(bào)告對(duì)象
 ◇ SACA基本步驟
 ◇ SACA評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)
 ◇ SACA問卷
 ◇ SACA評(píng)級(jí)方法
 ◇ SACA評(píng)估要求
 ◇ SACA案例
2. KCP /CT（關(guān)鍵控制點(diǎn)/遵從性測(cè)試）
 ◇ KCP定義
 ◇ KCP控制要素
 ◇ KCP的特點(diǎn)和作用
 ◇ KCP的識(shí)別
 ◇ KCP案例分析
 ◇ KCP識(shí)別示例
 ◇ CT控制目標(biāo)
 ◇ CT控制要素
 ◇ CT測(cè)試程序
 ◇ CT測(cè)試頻率
3. PR（主動(dòng)性審視）
 ◇ 流程設(shè)計(jì)狀況審視
 ◇ 流程執(zhí)行情況審視
 ◇ 內(nèi)控工具質(zhì)量審視
4. RT（內(nèi)控問題評(píng)估與改進(jìn)）
5. SOD（職責(zé)分離）

四、華為采購(gòu)內(nèi)控實(shí)踐
1. 華為采購(gòu)內(nèi)控基本原則
2. 陽(yáng)光采購(gòu)
 ◇ 構(gòu)建健康、公平、透明的采購(gòu)環(huán)境，杜絕舞弊
3. 采購(gòu)紅線
 ◇ 禁止使用關(guān)聯(lián)供應(yīng)商
 ◇ 禁止采購(gòu)繞過
 ◇ 禁止違規(guī)制定二級(jí)供應(yīng)商
 ◇ NO PO，NO WORK
 ◇ 禁止轉(zhuǎn)包
 ◇ 海外工程分包禁止違規(guī)使用中方供應(yīng)商
 ◇ 禁止違規(guī)引入代理商
 ◇ 禁止使用黑名單供應(yīng)商
4. BCG反腐敗要求
5. BCG經(jīng)濟(jì)類違規(guī)問責(zé)

講師介紹：Peter Wang 汪老師
曾在世界500強(qiáng)大型通訊企業(yè)工作；
長(zhǎng)期從事質(zhì)量管理，流程建設(shè)方面工作；
IPD 研發(fā)領(lǐng)域流程變革專家；
 ◇ 曾主導(dǎo)研發(fā)業(yè)務(wù)流程、IT、組織等變革，并完成IPD關(guān)鍵指標(biāo)流程成熟度評(píng)估和改進(jìn)。
 ◇ 管理經(jīng)驗(yàn)豐富，長(zhǎng)期擔(dān)任流程變革項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，擁有跨部門合作和項(xiàng)目型組織成功運(yùn)作管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)；
 ◇ 培訓(xùn)能力強(qiáng)，教學(xué)IPD研發(fā)流程變革、研發(fā)質(zhì)量管理、研發(fā)信息安全等課程；
擅長(zhǎng)領(lǐng)域：
 ◇ 研發(fā)業(yè)務(wù)流程變革管理
 ◇ 研發(fā)組織變革管理
 ◇ 流程IT項(xiàng)目規(guī)劃
 ◇ 研發(fā)質(zhì)量管理
 ◇ 信息安全和隱私保護(hù)、內(nèi)控
 ◇ 采購(gòu)供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)流程變革

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