向華為學習-先進企業(yè)內(nèi)控實踐

向華為學習-先進企業(yè)內(nèi)控實踐(汪老師)課程介紹：

課程目的： 
通過此課程的學習，了解到：
 ◇ 內(nèi)控基礎知識
 ◇ 內(nèi)控能帶來的管理收益
 ◇ 內(nèi)控建設工作思路
 ◇ 內(nèi)控考核方案
 ◇ 先進企業(yè)內(nèi)控實踐等

授課形式：
知識講解、案例分析討論、角色演練、小組討論、互動交流、游戲感悟、頭腦風暴、強調(diào)學員參與。

課程大綱：

一、內(nèi)控基本概念
1. 內(nèi)部控制：為了達成經(jīng)營管理的目標，而在過程中實施的一系列管理風險的手段和措施，實現(xiàn)CARES目標。
 ◇ C法律法規(guī)遵從
 ◇ A業(yè)務目標達成
 ◇ R財務報表、決策數(shù)據(jù)真實可靠
 ◇ E運營效果和效率
 ◇ S資金資產(chǎn)安全
2. 內(nèi)控理論
 ◇ COSO是業(yè)界內(nèi)控管理的公認標準，COSO內(nèi)控框架——控制目標、要素和單元

二、流程及內(nèi)控管理機制
1. 華為內(nèi)控目標
2. 內(nèi)控建設的總體思路（3階6步），系統(tǒng)性地降低經(jīng)營風險
 ◇ 流程內(nèi)控設計
 ◇ 流程內(nèi)控執(zhí)行
 ◇ 流程內(nèi)控評估
3. 華為內(nèi)控框架
 ◇ 控制環(huán)境
 ◇ 控制指標
 ◇ 測評和工具
 ◇ 評估
 ◇ 高級管理層問責，績效考評
4. 華為內(nèi)控管理體系
 ◇ 政策與制度
 ◇ 評估與報告
 ◇ 基于組織架構(gòu)的責任體系
 ◇ 基于流程的控制方法
 ◇ 監(jiān)管組織
5. 華為內(nèi)控組織角色
 ◇ GPO/RPO/CPO 全球/地區(qū)/國家流程責任人
 ◇ BC 業(yè)務監(jiān)控（內(nèi)控建設）
 ◇ PC（GPC/RPC/CPC 全球/地區(qū)/國家流程控制人員）
 ◇ PC的4個職責，“BEST”模型
    Process Builder 流程建設者
    Environment Maintainer內(nèi)控環(huán)境營造者
    Supervisor 內(nèi)控問題檢測者
    Top Issues Resolver TOP問題改進執(zhí)行者
6. 華為內(nèi)控運作機制
 ◇ 一點兩面三三制
    一點：促經(jīng)營、防腐敗
    兩面：流程體系建設、責任體系建設
    三三制：“IA、BC、業(yè)務三種內(nèi)控角色協(xié)同“，“CT、SACA、PR”三種內(nèi)控工具應用“

三、內(nèi)控工具
1. SACA（半年度控制評估）
 ◇ SACA定義
 ◇ SACA歷史
 ◇ SACA報告對象
 ◇ SACA基本步驟
 ◇ SACA評級標準
 ◇ SACA問卷
 ◇ SACA評級方法
 ◇ SACA評估要求
 ◇ SACA案例
2. KCP /CT（關(guān)鍵控制點/遵從性測試）
 ◇ KCP定義
 ◇ KCP控制要素
 ◇ KCP的特點和作用
 ◇ KCP的識別
 ◇ KCP案例分析
 ◇ KCP識別示例
 ◇ CT控制目標
 ◇ CT控制要素
 ◇ CT測試程序
 ◇ CT測試頻率
3. PR（主動性審視）
 ◇ 流程設計狀況審視
 ◇ 流程執(zhí)行情況審視
 ◇ 內(nèi)控工具質(zhì)量審視
4. RT（內(nèi)控問題評估與改進）
5. SOD（職責分離）

四、華為采購內(nèi)控實踐
1. 華為采購內(nèi)控基本原則
2. 陽光采購
 ◇ 構(gòu)建健康、公平、透明的采購環(huán)境，杜絕舞弊
3. 采購紅線
 ◇ 禁止使用關(guān)聯(lián)供應商
 ◇ 禁止采購繞過
 ◇ 禁止違規(guī)制定二級供應商
 ◇ NO PO，NO WORK
 ◇ 禁止轉(zhuǎn)包
 ◇ 海外工程分包禁止違規(guī)使用中方供應商
 ◇ 禁止違規(guī)引入代理商
 ◇ 禁止使用黑名單供應商
4. BCG反腐敗要求
5. BCG經(jīng)濟類違規(guī)問責

講師介紹：Peter Wang 汪老師
曾在世界500強大型通訊企業(yè)工作；
長期從事質(zhì)量管理，流程建設方面工作；
IPD 研發(fā)領域流程變革專家；
 ◇ 曾主導研發(fā)業(yè)務流程、IT、組織等變革，并完成IPD關(guān)鍵指標流程成熟度評估和改進。
 ◇ 管理經(jīng)驗豐富，長期擔任流程變革項目負責人，擁有跨部門合作和項目型組織成功運作管理實踐經(jīng)驗；
 ◇ 培訓能力強，教學IPD研發(fā)流程變革、研發(fā)質(zhì)量管理、研發(fā)信息安全等課程；
擅長領域：
 ◇ 研發(fā)業(yè)務流程變革管理
 ◇ 研發(fā)組織變革管理
 ◇ 流程IT項目規(guī)劃
 ◇ 研發(fā)質(zhì)量管理
 ◇ 信息安全和隱私保護、內(nèi)控
 ◇ 采購供應鏈業(yè)務流程變革

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