向華為學(xué)習(xí)-先進(jìn)企業(yè)內(nèi)控實踐

向華為學(xué)習(xí)-先進(jìn)企業(yè)內(nèi)控實踐(汪老師)課程介紹：

課程目的： 
通過此課程的學(xué)習(xí)，了解到：
 ◇ 內(nèi)控基礎(chǔ)知識
 ◇ 內(nèi)控能帶來的管理收益
 ◇ 內(nèi)控建設(shè)工作思路
 ◇ 內(nèi)控考核方案
 ◇ 先進(jìn)企業(yè)內(nèi)控實踐等

授課形式：
知識講解、案例分析討論、角色演練、小組討論、互動交流、游戲感悟、頭腦風(fēng)暴、強(qiáng)調(diào)學(xué)員參與。

課程大綱：

一、內(nèi)控基本概念
1. 內(nèi)部控制：為了達(dá)成經(jīng)營管理的目標(biāo)，而在過程中實施的一系列管理風(fēng)險的手段和措施，實現(xiàn)CARES目標(biāo)。
 ◇ C法律法規(guī)遵從
 ◇ A業(yè)務(wù)目標(biāo)達(dá)成
 ◇ R財務(wù)報表、決策數(shù)據(jù)真實可靠
 ◇ E運營效果和效率
 ◇ S資金資產(chǎn)安全
2. 內(nèi)控理論
 ◇ COSO是業(yè)界內(nèi)控管理的公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)，COSO內(nèi)控框架——控制目標(biāo)、要素和單元

二、流程及內(nèi)控管理機(jī)制
1. 華為內(nèi)控目標(biāo)
2. 內(nèi)控建設(shè)的總體思路（3階6步），系統(tǒng)性地降低經(jīng)營風(fēng)險
 ◇ 流程內(nèi)控設(shè)計
 ◇ 流程內(nèi)控執(zhí)行
 ◇ 流程內(nèi)控評估
3. 華為內(nèi)控框架
 ◇ 控制環(huán)境
 ◇ 控制指標(biāo)
 ◇ 測評和工具
 ◇ 評估
 ◇ 高級管理層問責(zé)，績效考評
4. 華為內(nèi)控管理體系
 ◇ 政策與制度
 ◇ 評估與報告
 ◇ 基于組織架構(gòu)的責(zé)任體系
 ◇ 基于流程的控制方法
 ◇ 監(jiān)管組織
5. 華為內(nèi)控組織角色
 ◇ GPO/RPO/CPO 全球/地區(qū)/國家流程責(zé)任人
 ◇ BC 業(yè)務(wù)監(jiān)控（內(nèi)控建設(shè)）
 ◇ PC（GPC/RPC/CPC 全球/地區(qū)/國家流程控制人員）
 ◇ PC的4個職責(zé)，“BEST”模型
    Process Builder 流程建設(shè)者
    Environment Maintainer內(nèi)控環(huán)境營造者
    Supervisor 內(nèi)控問題檢測者
    Top Issues Resolver TOP問題改進(jìn)執(zhí)行者
6. 華為內(nèi)控運作機(jī)制
 ◇ 一點兩面三三制
    一點：促經(jīng)營、防腐敗
    兩面：流程體系建設(shè)、責(zé)任體系建設(shè)
    三三制：“IA、BC、業(yè)務(wù)三種內(nèi)控角色協(xié)同“，“CT、SACA、PR”三種內(nèi)控工具應(yīng)用“

三、內(nèi)控工具
1. SACA（半年度控制評估）
 ◇ SACA定義
 ◇ SACA歷史
 ◇ SACA報告對象
 ◇ SACA基本步驟
 ◇ SACA評級標(biāo)準(zhǔn)
 ◇ SACA問卷
 ◇ SACA評級方法
 ◇ SACA評估要求
 ◇ SACA案例
2. KCP /CT（關(guān)鍵控制點/遵從性測試）
 ◇ KCP定義
 ◇ KCP控制要素
 ◇ KCP的特點和作用
 ◇ KCP的識別
 ◇ KCP案例分析
 ◇ KCP識別示例
 ◇ CT控制目標(biāo)
 ◇ CT控制要素
 ◇ CT測試程序
 ◇ CT測試頻率
3. PR（主動性審視）
 ◇ 流程設(shè)計狀況審視
 ◇ 流程執(zhí)行情況審視
 ◇ 內(nèi)控工具質(zhì)量審視
4. RT（內(nèi)控問題評估與改進(jìn)）
5. SOD（職責(zé)分離）

四、華為采購內(nèi)控實踐
1. 華為采購內(nèi)控基本原則
2. 陽光采購
 ◇ 構(gòu)建健康、公平、透明的采購環(huán)境，杜絕舞弊
3. 采購紅線
 ◇ 禁止使用關(guān)聯(lián)供應(yīng)商
 ◇ 禁止采購繞過
 ◇ 禁止違規(guī)制定二級供應(yīng)商
 ◇ NO PO，NO WORK
 ◇ 禁止轉(zhuǎn)包
 ◇ 海外工程分包禁止違規(guī)使用中方供應(yīng)商
 ◇ 禁止違規(guī)引入代理商
 ◇ 禁止使用黑名單供應(yīng)商
4. BCG反腐敗要求
5. BCG經(jīng)濟(jì)類違規(guī)問責(zé)

講師介紹：Peter Wang 汪老師
曾在世界500強(qiáng)大型通訊企業(yè)工作；
長期從事質(zhì)量管理，流程建設(shè)方面工作；
IPD 研發(fā)領(lǐng)域流程變革專家；
 ◇ 曾主導(dǎo)研發(fā)業(yè)務(wù)流程、IT、組織等變革，并完成IPD關(guān)鍵指標(biāo)流程成熟度評估和改進(jìn)。
 ◇ 管理經(jīng)驗豐富，長期擔(dān)任流程變革項目負(fù)責(zé)人，擁有跨部門合作和項目型組織成功運作管理實踐經(jīng)驗；
 ◇ 培訓(xùn)能力強(qiáng)，教學(xué)IPD研發(fā)流程變革、研發(fā)質(zhì)量管理、研發(fā)信息安全等課程；
擅長領(lǐng)域：
 ◇ 研發(fā)業(yè)務(wù)流程變革管理
 ◇ 研發(fā)組織變革管理
 ◇ 流程IT項目規(guī)劃
 ◇ 研發(fā)質(zhì)量管理
 ◇ 信息安全和隱私保護(hù)、內(nèi)控
 ◇ 采購供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)流程變革

更多向華為學(xué)習(xí)-先進(jìn)企業(yè)內(nèi)控實踐相關(guān)課程：