內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理

內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理(祝老師)課程介紹：

【課程簡(jiǎn)介】
    本課程講師根據(jù)多年為各類企業(yè)提供風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制服務(wù)的實(shí)踐總結(jié)，從實(shí)際操作角度出發(fā)，詳細(xì)介紹COSO內(nèi)控框架精髓，并配以國(guó)內(nèi)外典型案例講解，來(lái)說(shuō)明內(nèi)控體系和風(fēng)險(xiǎn)管理的概念和思路，學(xué)員能夠結(jié)合公司自身現(xiàn)狀尋求解決內(nèi)控系統(tǒng)問(wèn)題的方法，讓內(nèi)控體系真正發(fā)揮作用，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)。

【課程目標(biāo)】
    從上市公司整體戰(zhàn)略目標(biāo)到各個(gè)業(yè)務(wù)層面，對(duì)國(guó)際先進(jìn)的COSO內(nèi)控框架系統(tǒng)進(jìn)行闡述和講解，通過(guò)大量的案例分析，明確內(nèi)部控制體系的建立步驟，識(shí)別和梳理風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，掌握診斷企業(yè)內(nèi)部控制缺陷的方法，評(píng)價(jià)內(nèi)部控制效果并以此加以改進(jìn)，建立有效的內(nèi)審和監(jiān)督制度，加強(qiáng)內(nèi)控的執(zhí)行力度，引導(dǎo)學(xué)員結(jié)合公司自身特點(diǎn)和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，設(shè)計(jì)建立既符合上市公司規(guī)范、又具有“個(gè)性化”的內(nèi)部控制系統(tǒng)。

【課程大綱】
一、內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理概述
--企業(yè)管理框架
--經(jīng)企業(yè)戰(zhàn)略與價(jià)值動(dòng)態(tài)模型
--風(fēng)險(xiǎn)管理的概念與思路
--COSO內(nèi)控框架

二、內(nèi)控體系的構(gòu)建
--內(nèi)控組織
--內(nèi)控系統(tǒng)的組成要素
--內(nèi)部控制方法和模式
--內(nèi)控體系設(shè)計(jì)原則
--內(nèi)控體系設(shè)計(jì)方法
--內(nèi)控體系建立步驟
--內(nèi)控體系的局限性

三、內(nèi)部環(huán)境
--公司治理結(jié)構(gòu)
--內(nèi)部審計(jì)
--人力資源政策
--企業(yè)文化
--合規(guī)

四、風(fēng)險(xiǎn)管理
--風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
--控制目標(biāo)
--風(fēng)險(xiǎn)分析
--風(fēng)險(xiǎn)控制
--如何建立風(fēng)險(xiǎn)防火墻

五、控制活動(dòng)
--內(nèi)部控制措施
--經(jīng)營(yíng)活動(dòng)內(nèi)部控制實(shí)例演示（貨幣資金、采購(gòu)、存貨、工程項(xiàng)目、固定資產(chǎn)、銷售、成本費(fèi)用）
--會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制
--預(yù)算管理
--績(jī)效管理
--應(yīng)急管理
--預(yù)警機(jī)制

六、信息與溝通
--信息來(lái)源、收集和處理
--信息溝通與控制
--溝通障礙與有效溝通
--信息系統(tǒng)控制
--反舞弊機(jī)制
--舉報(bào)投訴制度

七、內(nèi)部監(jiān)督
--內(nèi)部審計(jì)與內(nèi)部監(jiān)督
--監(jiān)事會(huì)與獨(dú)立董事
--內(nèi)部控制缺陷
--內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)

八、薩班斯法案
--薩班斯法案的由來(lái)
--薩班斯法案主要內(nèi)容及其意義
--404條款——最昂貴的規(guī)則

九、上市公司內(nèi)部控制
--我國(guó)內(nèi)部控制實(shí)踐與發(fā)展
--上市公司內(nèi)部控制的要求
--內(nèi)控自我評(píng)估報(bào)告格式

【講師介紹】祝老師
--中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師CICPA  
--資深財(cái)務(wù)顧問(wèn)                   
--國(guó)際室內(nèi)體驗(yàn)式管理培訓(xùn)認(rèn)證講師
--曾任多家大型企業(yè)審計(jì)總監(jiān)
【主講課程】
--《非財(cái)務(wù)人員的財(cái)務(wù)培訓(xùn)》——沙盤課
--《財(cái)務(wù)人員的高效溝通》——認(rèn)證課程
【擅長(zhǎng)課程】
--非財(cái)務(wù)人員的財(cái)務(wù)管理（體驗(yàn)式+沙盤模擬）
--高績(jī)效團(tuán)隊(duì)建設(shè)與溝通（體驗(yàn)式教學(xué)）
--投資項(xiàng)目分析與決策
--公司財(cái)務(wù)分析與風(fēng)險(xiǎn)防范
--全面預(yù)算管理與控制
--成本分析與控制
--內(nèi)部審計(jì)
--現(xiàn)金流量與營(yíng)運(yùn)資本管理
--投資項(xiàng)目分析與決策
--信用控制及應(yīng)收款管理
--Excel在財(cái)務(wù)管理中的應(yīng)用
【學(xué) 歷】
畢業(yè)于上海財(cái)經(jīng)大學(xué)MBA專業(yè)，武漢大學(xué)會(huì)計(jì)系。
【工作背景】
祝先生曾先后在世界500強(qiáng)公司與國(guó)內(nèi)著名公司工作，如愛(ài)建股份，新華傳媒，上海大眾，圓通快遞等公司，歷任審計(jì)主管，審計(jì)經(jīng)理，財(cái)務(wù)經(jīng)理，審計(jì)總監(jiān)等職位，具備扎實(shí)的理論基礎(chǔ)和豐富的財(cái)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)。
【授課方式】
啟發(fā)式講授、互動(dòng)式教學(xué)、體驗(yàn)式學(xué)習(xí)，小組討論、案例分析、角色扮演、情景模擬、沙盤模擬、導(dǎo)師多年的實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)和從事管理顧問(wèn)案例開(kāi)放式與您分享。
【講師風(fēng)格】
他熱心分享知識(shí)，作為一名天生的引導(dǎo)者，混合運(yùn)用個(gè)性化的體驗(yàn)活動(dòng)，行動(dòng)為本的練習(xí)和引導(dǎo)，開(kāi)啟學(xué)員的新思維，幫助學(xué)員將學(xué)習(xí)融入工作，并產(chǎn)生績(jī)效的改變。透過(guò)沙盤模擬讓理論與實(shí)務(wù)能充分結(jié)合，全面提升學(xué)員的學(xué)習(xí)積極性，講師專業(yè)知識(shí)豐富、深入淺出、見(jiàn)解獨(dú)到的講演，使學(xué)習(xí)輕松愉快。
【學(xué)員評(píng)價(jià)】
1.祝老師是真正的專家，他的財(cái)務(wù)課程風(fēng)趣、幽默又不失專業(yè)性，即使是外行也會(huì)被吸引。祝老師的培訓(xùn)讓我思考了許多以前沒(méi)有考慮過(guò)的問(wèn)題，讓我們收益匪淺。
                                  —— 微創(chuàng)軟件 人力資源總監(jiān) JOAN
2.祝老師的沙盤實(shí)戰(zhàn)課程……，改變了我對(duì)財(cái)務(wù)問(wèn)題的很多看法，提升了我的專業(yè)度！
                                  —— 日立電梯 韓科
3.祝老師的團(tuán)隊(duì)建設(shè)與溝通課程清晰實(shí)用，全是干貨，既適合經(jīng)理也適合員工。
                                  —— 韓華新能源HRM任小姐
4.祝老師把企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的財(cái)務(wù)概念講得一清二楚，就像行云流水般流過(guò)你的心頭，我是祝老師的崇拜者。
                                  —— 紫江集團(tuán)  陳總
【授課形式】
知識(shí)講解、案例分析討論、角色演練、小組討論、互動(dòng)交流、游戲感悟、頭腦風(fēng)暴、強(qiáng)調(diào)學(xué)員參與。

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